如何查询香港证券公司的牌照及营业资格

1. 如何查询香港证券公司的牌照及营业资格

可以去香港注册署进行提档查询公司资料

2. 香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思?

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：
（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）
香港九大牌照
1号牌：证券交易
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2为客户买卖债券
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券
2号牌：期货合约交易
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约
3号牌：杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号牌：就证券提供意见
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2发出有关证券的研究报告或分析
5号牌：就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析
6号牌：就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号牌：提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

3. 内地人如何获得香港证券牌照？

考香港证券从业资格证，通过内地证券考试的只需要考香港证券法律，考一门就通过，可以在香港券商任职

4. 哪些证券公司有港股？

_目前可以买港股的证券公司按性质可以分为4类，第1类是传统香港证券公司，主要有中银国际证券、申万证券、光大证券、前百富勤证券、新鸿基证券等，传统香港证券公司数量众多，实力不俗，在港交所拥有的交易席位也较多，虽然如此，但是内地投资者如果想要通过传统香港证券公司开户恐怕没有A股那么方便，需要本人带好身份资料亲自去往香港线下营业部开通。第2类可以买港股的证券公司是内地券商在香港设立的分公司，据港股老司机统计，目前内地有近20家证券公司设有香港分公司，在香港设立分支机构的证券商包括国泰君安、申银万国、南方证券、广发证券、光大证券、中银国际证券等，大陆证券交易商，如大鹏证券、招商局证券、国信证券证券、蔡襄证券等。可以看出内地证券公司与香港证券公司之间的业务融合加快，香港证券公司开拓内地市场的力度越来越大，内地证券公司也想从事国际业务。第3类可以买港股的证券公司是香港券商在内地设立的分公司，大福证券在内地已经设立了4个代表办事处，在内地有多个分公司向内地投资者介绍国际金融产品。除了大富证券，新鸿基证券等大型券商和凯基证券等小型券商也在内地设立了办事处，国内投资者不再陌生。随着政策的进一步开放，香港券商在内地的份额将会更高。第4类可以买港股的证券公司是互联网券商，随着互联网技术的发展以及众多金融机构参与市场竞争，互诞生了一批互联网券商，互联网不仅仅是传统证券公司产品的销售平台，同时还包括一系列的在线运营和服务，更注重用户的赋能，相较于传统证券服务，用户在互联网渠道上的选择范围更广，以艾德证券为代表的互联网券商，不仅支持内地投资者实时交易港股，同时还能交易美股、期权、ETF及更多证券、期货衍生产品，而且内地投资者只需要在艾德金融app就可以完成整个开户过程，一个账户就可以购买这些投资产品，对于内地投资者来说更加便利。以上就是可以买港股的证券公司，因为可以在网上进行开户，互联网券商因此受到了内地投资者的欢迎，现在更多的年轻投资者是选择互联网券商开户，艾德证券因此而受到热捧，而稍微年长的投资者更多是通过线下营业部开

5. 申请香港1469号牌照需要什么条件

香港9号牌照能够经营什么样的业务呢
9号牌照：
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
持有9号牌有什么优势？
9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。
发牌要求主要考虑哪些因素？
主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验，以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。
人员方面有哪些要求？
2个人员：负责人员和持牌代表。
负责人员：要求持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）；专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）
在过去6年内最少有3年从事相关行业（建议公募基金公司）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格
持牌代表：要求于香港会考中/英+数学考试合格或同等学历（高中公开考试例如大学入门考试）
在过去8年内最少有5年从事相关行业（一些私募基金公司即可）
2年以上管理经验
香港证券及期货从业员资格考试一合格
总的来说，9号牌的含金量非常之高。对想要布局海外金融市场的企业来说，9号牌无疑是首选。

6. 为什么香港证监会1、4、9牌照重要？

从分类上看，香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构。
1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。
4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。
9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

扩展资料
央行曾不止一次发声：“凡是搞金融的都要持牌经营，纳入监管，要实现监管全覆盖”。
金融业是特许经营的行业，业务的开展不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。而香港连接了几乎全球的金融市场，自然成了海外业务拓展重要的一站，如何获取香港金融牌照便是这一站的重要起点。
香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。
由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。
香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。
香港证监会规定： 
1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。
高门槛、严要求决定了香港金融牌照的含金量之高。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。

7. 如何申请香港9号资产管理证券金融牌照

提到香港9号牌照，相信内地多数的私募机构都并不陌生（牌照办理和转让）
香港《证券及期货条例》中界定的受规管的类型共有12种，其中第9类牌照就是资产管理牌照，有了这项业务资质，内地企业可以以香港为中转站，为海内外广大的投资者提供股票、基金、债券等投资组合管理服务，但是香港证监会（SFC）审核趋严的情况下，香港9号牌照收购成为了主要的资质获取方式。
从2016年发布的相关数据来看，香港证监会批复的资产管理牌照就有165家，其中不乏通过香港9号牌照收购的方式而来的，以转让的形式获得对企业正常开展业务没有影响，受到证监会认可，更适合有海外业务亟待开展的单位。
现阶段，香港9号牌照收购对于内地私募机构的意义非凡，获得资产管理牌照，私募机构相当于是被授予了在境外开展业务的通行证，拓展投资标的的范围能够更受到海外投资者的认是，同时也能够感受到香港政策对于税务上的优势，这是内地牌照所不能比拟的地方。
既然说到香港9号牌照收购和转让的事宜，那么对香港9号牌照的申请也有必要有直观的认识。
首先，我们要知道的是香港证监会对业务资格和牌照的审批是十分严谨的，近几年来牌照发放收紧，申请人需要符合更高的条件才能达到申请资格。香港9号牌照办理要求注册香港公司，或者是海外法团，
此外，为了公司活动的正常经营，需要有相匹配的业务架构的监控系统，同时，风险的产生在所难免，如果没有良好的偿债能力，也是不能符合申办要求的，对香港政策的摸不清的，可以考虑香港9号牌照收购来进行业务开展。

8. 香港金融牌照是什么？

深度解析香港证监会旗下十大牌照申请
香港作为重要的国际金融中心，经济飞速发展，很多国内的朋友都在香港开展业务，以香港作为海外市场的跳板。金融交易牌照在国内还是不被许可的，在香港是有金融牌照管理制度的，开展不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质，若该公司没有相关牌照，则安全性没法保证，不可投资。目前香港证监会颁发10种牌照。
为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。
1号牌：证券交易
相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。
2号牌：期货合约交易
1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。3、为客户买入或沽出期货合约。
相当于内地期货公司，为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照，才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。
3号牌：杠杆式外汇交易
以保证金形式为客户提供外汇交易，只有获得3号牌照，机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。
4号牌：针对证券交易提供操作意见
1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。2、发出有关证券的研究报告或分析。
只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。
5号牌：针对期货合约交易提供操作意见
1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。2、发出有关期货合约的研究报告或分析。
只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。
6号牌：针对机构融资提供意见
只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。
7号牌：提供自动化交易服务
通俗来讲就是开设线上交易服务，目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。
8号牌：提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务，类似于国内的证券融资，通常拥有1号牌也提供这种融资服务。
9号牌：提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金，管理客户资金等。
10号牌：提供信贷评级服务
针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。